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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

A .期货保证金安全存管监控机构

B .中国证监会派出机构

C .中国期货业协会

D .期货交易所

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。

A .40%

B .50%

C .100%

D .150%

参考答案：C

参考解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;

(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;

(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;

(六)规定的最低限额结算准备金要求。

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。

A .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C .符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D .符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

参考答案：D

参考解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。

第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。

此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%符合风险监管指标标准，但 109%<100%×120%，因此低于预警指标。