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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为()

A .固定收益类

B .商品及金融衍生品类

C .混合类

D .权益类

参考答案：D

参考解析：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条，资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：

(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类;

(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类;

(三)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类;

(四)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。

下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件是( )。

A .注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B .具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C .近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D .具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

参考答案：D

参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。故选项D错误。

公司制期货交易所设监事会，成员不得少于( )人。

A .2

B .3

C .1

D .5

参考答案：B

参考解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。