2023年基金从业《法律法规》预习基础练习题九-战考网

1、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是()。

A、合伙协议条款应当包括合伙人会议

B、合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C、合伙协议条款应当包括信息披露制度

D、合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

参考答案：D

参考解析：合伙协议应具备的条款包括：基本情况;合伙人及其出资;合伙人的权利义务;执行事务合伙人;有限合伙人;合伙人会议;管理方式;托管事项;入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;投资事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散与清算;合伙协议的修订;争议解决;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。

2、中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施()。

Ⅰ、对基金机构现场检查，要求其报送有关业务资料

Ⅱ、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

Ⅲ、对于操纵证券市场的当事人，限制其证券买卖

Ⅳ、对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：中国证监会对基金市场的监管措施包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

3、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括()。

Ⅰ、律师事务所出具的法律意见书

Ⅱ、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案

Ⅲ、会计师事务所出具的审计报告

Ⅳ、基金募集申请报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：申请募集基金应提交的主要文件包括：①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。