2023年基金从业《法律法规》预习基础练习题三 -战考网

1、确认和变更开放式基金份额的机构是()。

A、基金投资交易机构

B、基金份额登记机构

C、基金估值核算机构

D、基金代销机构

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参考答案：B

参考解析：基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

2、关于封闭式基金，以下表述正确的是()。

A、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B、基金份额在合同期限内固定不变

C、基金份额净值与基金二级市场价格一致

D、基金份额净值固定不变

参考答案：B

参考解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

3、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是()。

Ⅰ、基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

Ⅱ、股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ、债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ、通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种。