第六节 证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规;掌握证券自营业务投资范围的规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务相关风险控制指标;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握自营业务的禁止性行为;了解债券交易的相关监管要求;熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握资产管理业务类型。

掌握金融机构开展资产管理业务的基本原则、基本职责、代销要求、投资范围、禁止资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能技术要求及监管原则等。

了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念与规范要求。

掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务中人员、合同、募集推广、委托资产来源等要求;掌握资产管理计划成立及转让的条件、投资交易的要求;掌握资产管理业务投资者的权利与义务;掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划及关联交易的要求;熟悉资产管理计划的托管要求、终止情形;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

熟悉资产管理业务的监管措施和法律责任。

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

了解全国股转系统业务的主要法律法规;熟悉全国股转系统业务的一般规定;掌握全国股转系统主要业务的有关规定;熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施;掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。

了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品种类及方式;熟悉柜台交易中合同签订、财产担保、账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露及自律管理的有关要求。

第九节 其他业务

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围、业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。

了解证券公司另类投资业务的概念及范围;熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其交易商管理。

了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定及自律管理要求。