第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

掌握证券行业文化建设的重要意义;掌握证券行业的文化理念;掌握证券行业文化建设的基本要求;熟悉建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要的要求;熟悉证券行业文化建设十要素及证券公司文化建设实践评估办法的内容。

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

掌握廉洁从业的一般规定;掌握廉洁从业的内控机制要求;熟悉

廉洁从业的禁止性要求;了解廉洁从业管理的报告义务;了解廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。

第三节 证券市场诚信管理及禁入措施

掌握中国证监会诚信管理的有关规定;掌握证券行业执业声誉信息管理的有关规定;掌握证券行业诚信准则;掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握市场禁入的种类、要求及禁入信息的发布。

第四节 从业人员行为规范

掌握从业人员范围;熟悉从业人员应当具备的条件和培训要求;了解从业人员的备案登记;熟悉从业人员执业规范;掌握从业人员履职限制及禁止行为;掌握证券从业人员职业道德准则;掌握从业人员的违规处理及惩戒机制。

掌握分支机构负责人、部门负责人范围;熟悉分支机构负责人任职条件;了解分支机构负责人的备案公示;掌握董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制。

掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;熟悉从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为;了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。

了解基金销售人员的有关规定;了解从事代销金融产品人员的有关规定。

掌握证券投资咨询人员分类;了解证券投资咨询人员应当具备的条件;掌握证券投资顾问与证券分析师的登记要求;熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人应具备的条件;掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人的监管措施及自律管理。

熟悉财务顾问主办人应该具备的条件;熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

掌握投资经理的范围;掌握投资经理应该具备的条件;熟悉投资经理执业行为管理的有关要求。

了解证券资信评级业务人员有关规定。