根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕,下称《管理办法》)有关规定,从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记。为顺应从业人员管理新形势新要求,中国证券业协会(下称协会)于2022年7月发布实施《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》,将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。水平评价测试是为行业机构提供考量人员专业能力的依据之一,不是从业人员从事证券业务的前提条件,其成绩不是执业的“入场券”。符合相关规定,能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员,可以不参加相应的水平评价测试。

鉴于近期国内疫情点多面广,不具备大规模组织统一测试条件。为贯彻落实党中央国务院“稳就业、保就业”的决策部署,经慎重研究,协会决定将原计划于11月5日、6日举办的证券行业专业人员水平评价统一测试,调整为面向行业机构的一次专场测试(下称专场测试),具体调整事项公告如下:

一、测试科目及范围

各科目启用根据《证券法》《管理办法》等规定新修订的测试大纲。

(一)一般业务水平评价测试

1、《证券市场基本法律法规》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。

2、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。

(二)专项业务水平评价测试

1、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

2、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

二、测试题型调整

(一)一般业务水平评价测试

测试题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,测试时间为120分钟,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

(二)专项业务水平评价测试

测试题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,测试时间为180分钟,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

三、测试报名

专场测试面向证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的从业人员和已开具录用通知的人员。符合报名条件的人员可依照所属机构的通知报名并参加测试。

如有疑问,请通过协会官方报名网站在线客服进行咨询，咨询链接：https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ

以上调整给您带来不便,敬请谅解。

特此公告。

中国证券业协会

2022年10月25日