2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.17)-战考网

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因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A .3

B .5

C .7

D .10

参考答案：B

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A .从事期货经营业务的机构

B .中国期货业协会

C .期货交易所

D .中国证监会

参考答案：B

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A .两次

B .连续两次

C .三次

D .连续三次

参考答案：B

参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。