期货从业考试《期货法律法规》模拟试题（4）-战考网

期货从业资格考试总共有130道题目，所有试题均为客观题，客观题又分为单项选择题、多项选择题、判断题、综合题。正在备考期货法律法规科目的考生可以每天做点试题来巩固考试知识点，熟悉考题。具体内容：

1、多选题

首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有(　)。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令期货公司更换

D、情节严重的，认定其为不适当人选

答案：ABCD

2、判断题

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。(　)

答案：对

3、单选题

中国证监会(　)中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、指导和审查

B、审查和监督

C、管理和监督

D、指导和监督

答案：D

4、单选题

法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪的，不得定罪处刑。这体现了《刑法》的(　)。

A、罪刑法定原则

B、公平原则

C、罪责刑相适应原则

D、适用刑法人人平等原则

答案：A

5、多选题

面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官(　)。

A、应当向中国期货业办会报告

B、应当主动回避

C、应当予以拒绝

D、必要时，应当及时向中国证监会报告

答案：CD